英国研究与创新署的治理机制及对我国的启示(3)-治理研究

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英国研究与创新署的治理机制及对我国的启示(3)

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英国研究与创新署的治理架构及监管机制

(一)英国研究与创新署的治理架构

英国研究与创新署的组织构成主要包括董事会(UKRI Board)、执行委员会(UKRI Executive Committee)、研究创新战略与资助工作小组(Research and Innovation Strategy and Funding Sub-Group，RISFSG)等部门。

英国研究与创新署董事会在提升英国科技创新能力、为国会提供科技与创新相关的战略咨询建议等方面发挥着关键作用，英国研究与创新署董事会成员由商业、能源与产业战略部的国务大臣任命，任期一般为3~5年，有可能会延长任期。董事会由英国研究与创新署主席、CEO/CFO和9~12名独立成员组成。英国研究与创新署董事会向部长负责，并定期进行工作汇报。英国研究与创新署董事会设有两个非执行委员会，包括审计风险认证表现委员会(ARAPC)、提名与薪酬委员会(NRC)，这两个委员会在一定程度上起到内部监管的作用，直接向董事会汇报工作。

英国研究与创新署执行委员会由英国研究与创新署首席执行官主持，成员包括9位执行主席和首席财务官。英国研究与创新署执行委员会向英国研究与创新署董事会提供战略建议，是英国研究与创新署执行活动的日常协调机构，组织跨各委员会的集体活动，以确保各委员会在战略和业务问题上保持良好合作。

英国研究与创新署委员会及研究创新战略与资助工作小组在英国研究与创新署首席执行官的领导下由执行委员会进行工作协调，研究创新战略与资助工作小组向英国研究与创新署执行委员会报告。除英国研究理事总会和英国研究与创新署的战略团队外，研究创新战略与资助工作小组还包括来自现有9个组织的提名代表，其主要任务是探索2018年以后的有关战略和资金问题，向英国研究与创新署首席执行官提供建议。

(二) 内外协调的双重监管机制

延续英国研究理事会的项目管理经验，英国研究与创新署继续实施内部监督与外部监督相结合的监管机制，实现项目管理的有效监管。英国研究与创新署根据英国财政部公共部门内部审计标准(PSIAS)建立并维持内部审计制度。

1. 商业、能源与产业战略部设立常务秘书处，强化政府对英国研究与创新署的监管与协调

为强化对英国研究与创新署的监管，商业、能源与产业战略部设立常务秘书处(Principal Accounting Officer，PAO)对英国研究与创新署的财务以及工作情况进行协调和管理。常务秘书处作为隶属于商业、能源与产业战略部的监管机构和协调机构，在英国研究与创新署的运作中起到举足轻重的作用。具体而言，常务秘书处既有财务监督的义务也有问责追责的权利，既有对英国研究与创新署工作进行监督的权利也有向商业、能源与产业战略部反馈英国研究与创新署各委员会需求的义务。

常务秘书处也对英国研究与创新署的具体项目管理进行监督与协调。一是在商业、能源与产业战略部的战略目标的背景下为英国研究与创新署各类计划提出合适的具体框架及目标。二是对各类计划安排负责，确保监督英国研究与创新署的活动、指出英国研究与创新署存在的问题，对商业、能源与产业战略部和英国研究与创新署的目标和活动都进行监督管理。三是常务秘书处在英国研究与创新署以及商业、能源与产业战略部中间起到沟通反馈的桥梁作用，一方面及时将相关的政府政策告知英国研究与创新署，另一方面根据英国研究与创新署的活动情况向英国研究与创新署董事会进行及时反馈，并与商业、能源与产业战略部的相关部门及时讨论。

2. 引入市场化机构英国共享商业服务公司，确保服务高效、专业

为提高工作效率，降低英国研究与创新署的科研管理成本，商业、能源与产业战略部和英国研究与创新署成立了一家全资公司--英国共享商业服务公司(UK SBS)，为商业、能源与产业战略部和英国研究与创新署提供一系列高效的交易和专业服务。英国共享商业服务公司的主要业务包括战略咨询采购、人力资源管理、财务管理、信息支持与服务4个方面。

具体而言，英国共享商业服务公司作为独立的法律实体，在科研资金管理领域，通过资助系统(Je-S系统)为英国研究与创新署提供科研资金全过程服务，英国研究与创新署做出资助决定后，英国共享商业服务公司将提供资金支付、在项目周期内对资金进行管理、处理变更请求、在项目周期结束后关闭资金支付以及在英国研究与创新署资助系统中保持信息更新等服务。与此同时，英国共享商业服务公司通过提供清晰的相关管理信息来帮助各委员会进行战略规划，并就最新的法规和准则向客户提供建议。除提供基本的资金管理外，英国共享商业服务公司定期审查、检查和评估财务流程，以确保公共资金的正当性、价值性、规律性和可行性。在信息系统和服务方面，英国共享商业服务公司为客户进行服务器托管，并针对硬件和软件、电话设备等提供专业支持服务。

文章来源：《治理研究》网址: http://www.zlyjzz.cn/zonghexinwen/2020/1019/772.html