证监会：分类分阶段加强改进上市公司治理监管-治理研究

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证监会：分类分阶段加强改进上市公司治理监管

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中国证监会8月6日公告，上市公司治理专项行动第一阶段自查任务已结束。 2020年6月30日前上市的3867家企业均提交了自查报告。证监会表示，下一步将按照“分类、分阶段”的原则，推进自查问题的实质性整改，加强自查结果的应用，继续加强和完善自查问题。加强上市公司治理与监管，推动形成上市公司强化规范治理新格局。

据了解，为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，中国证监会开展上市公司治理专项行动2020年12月11日，计划用2年时间通过公司自查、现场检查、整改改善三个阶段，推动上市公司治理水平整体提升。证监会表示，专项行动开展以来，上市公司以自查为契机，系统研究监管规则，全面梳理制度程序，深入排查治理问题，自查自查，整改到位。进一步强化公司治理的内生动力。监管部门全程参与、反复监管，实现了近年来首次对中国上市公司治理状况的全面调查，为下一步现场检查、法律法规制定和学术研究奠定基础。 .

完善上市公司治理是一项复杂而艰巨的任务，需要上市公司、证券监管部门及相关方不断推进。证监会指出，在各方努力下，上市公司已逐渐成为现代公司制度实践的典范。自查结果表明，上市公司治理的内部规章制度基本完备，公司治理体系以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理为基础。应实行制度等；上市公司组织架构不断完善，“三会一层”成为标配。一些公司根据实际情况设立了专职的公司治理部门。组织之间的分工和协调变得更加顺畅； “三会”运作日益规范，决策过程更加公开透明。程序基本符合法律法规的相关要求；上市公司与投资者沟通机制进一步畅通，机构投资者参与上市公司治理的意愿增强；上市公司回报投资者意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上。

同时，证监会指出，本次自查还发现了一些亟待整改的问题，主要包括控股股东和实际控制人的违规行为、违反资金占用、非法担保等法律法规。高级董事、监事履行职责的能力和水平有待提高，独立董事独立性不够，董事会秘书缺乏履职保障；公司透明度有待进一步提高，部分公司股权结构不透明不合规，重大事项未按规定披露。已经发生了；内部控制制度执行不力，不相容职责分离不够彻底，部分上市公司对子公司控制不力，甚至失去控制。

文章来源：《治理研究》网址: http://www.zlyjzz.cn/zonghexinwen/2021/0809/2190.html